СУДОСТРОЕНИЕ 3'2014
ПРОГРАММЫ АУДИТА И СЕРТИФИКАЦИИ ТЕХНОЛОГИЧЕСКИХ ПРОЦЕССОВ СТРОИТЕЛЬСТВА И ОБОРУДОВАНИЯ, ПРИМЕНЯЕМЫХ ПРИ ИЗГОТОВЛЕНИИ ГРАЖДАНСКОЙ МОРСКОЙ ТЕХНИКИ
Ю. И. Поляков, В. К. Андрианов (ОАО «ЦТСС», ontc@sstc.spb.ru), И. Н. Филатов, докт. техн. наук, Б. Н. Пугачев (ООО «ОПК»,
info@opk.spb.ru) УДК 006.015.5:629.5
В рамках НИР «Качество», выполняемой по федеральной целевой программе «Развитие гражданской морской техники» на 2009—2016 годы, специалистами ОАО «ЦТСС» совместно со специалистами ООО «ОПК» разработан и прошел апробацию комплекс нормативных документов для проведения аудита и сертификации технологических процессов и оборудования, применяемых при строительстве изделий гражданской морской техники (ГМТ).
Апробация проводилась на ряде петербургских судостроительных предприятий в соответствии с разработанными на заключительном этапе НИР программами аудита и сертификации технологических процессов строительства и оборудования, применяемых при создании ГМТ.
К основным целям аудитов технологических процессов (ТП) и технологического оборудования (ТО) относятся:
— получение объективной информации о состоянии производственно-технологической базы предприятия;
— оценка технологических возможностей предприятия по производству перспективных видов высокотехнологичной, инновационной продукции;
— оценка возможности и целесообразности внедрения на предприятиях передовых технологий, в том числе ресурсосберегающих и инновационных;
— оптимизация ТП и систем управления (менеджмента) ими, планов размещения ТО, компоновок рабочих мест и логистических потоков в интересах повышения качества, конкурентоспособности и безопасности продукции, снижения ее энерго- и материалоемкости, повышения производительности труда и производственной эффективности предприятия;
— совершенствование систем менеджмента качества применительно к ТП и контролю качества выпускаемой продукции;
— совершенствование систем эксплуатации, технического обслуживания и ремонта ТО организаций;
— разработка предложений для подготовки проектов технологического перевооружения и модернизации производственных мощностей;
— независимая экспертиза проектов технологического перевооружения;
— оценка результативности реализации проектов технологического перевооружения организаций;
— подготовка данных для обоснования целевых и плановых показателей программ хозяйственной деятельности (в том числе производственных программ) предприятия;
При разработке программ были максимально учтены требования ГОСТ Р ИСО 19011 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента» и специфика судостроительной отрасли.
Разработанные программы аудита могут включать один или нескольких аудитов, запланированных на конкретные сроки. Они представляют собой не просто годовой график аудитов, а объединяют все виды деятельности, необходимые для планирования и организации аудитов, а также предоставления ресурсов, обеспечивающих их результативное и эффективное выполнение в конкретные сроки.
Как и всяким процессом, программой аудита следует эффективно управлять для получения надлежащих результатов. Менеджмент программы аудита должен подчиняться циклу PDCA Шухарта—Деминга: планирование (plan) — разработка программы; осуществление (do) — внедрение программы; проверка (check) — мониторинг программы; действие (act) — анализ и улучшение программы аудита.
Цели технологического аудита можно разделить на три блока. В первый блок входят цели,связанные с технологическим оборудованием и его техническим состоянием (например, разработка предложений для подготовки проектов технологического перевооружения). Второй блок составляют цели связанные, в первую очередь, с технологическими процессами в целом (нап-
ОРГАНИЗАЦИЯ VI ТЕХНОЛОГИЯ СУДОСТРОЕНИЯ
СУДОСТРОЕНИЕ 3'2014
ример, оценка технологических возможностей организации по производству перспективных видов высокотехнологичной, инновационной продукции). К третьему блоку относятся цели, связанные со вспомогательными процессами (например, оценка квалификационного состава и достаточности персонала для выполнения перспективной производственной программы, анализ состояния систем инженерного обеспечения технологических процессов).
Разработанные программы аудитов ориентированы на эти целевые блоки, учитывают их общность и различия.
Объемы программ аудита зависят от того, какие конкретно процессы и подразделения и в какие сроки будут подвергаться проверке, от размера, типа и сложности процессов организации.
При определении объема программы аудита прежде всего устанавливается наименование проверяемого технологического процесса, определяются подразделения и службы, участвующие в проведении аудита, должностное лицо, ответственное за реализацию технологического процесса, и сроки проведения аудита.
Наличие различных организационных структур на предприятиях отрасли привело к различным объемам программ аудитов для однотипных технологических процессов на разных предприятиях. Соответственно, для каждого условного блока целей объем аудита в программах отличается.
Программы не придерживаются календарной основы планирования проверок, потому что аудит должен быть привязан, в первую очередь, к конкретным потребностям организации, а не к календарю. В то же время для некоторых организаций и проверяемых технологических процессов календарный принцип может оказаться вполне приемлемым.
На объем программы аудита оказывают влияние следующие факторы: действующие программы, проекты, контракты и результаты анализа данных, указывающие на возможность потенциальных проб-лем.Изучение этих факторов показывает, требуется ли проверка деятельности конкретного подразделения или нет.
При определении сроков конкретных аудитов необходимо учитывать, какая конкретно информация требуется и срок ее получения, а также возможность присутствия проверяемых на месте, предстоящие кадровые перемещения сотрудников, время осуществления проверяемого технологического процесса и др.
При определении ресурсов аудита программы учитывают:
— наличие соответствующего персонала для проведения внутренних аудитов. Для обеспечения независимости аудиторов от проверяемой деятельности в небольших организациях возможно приглашение для проведения аудитов сторонних специалистов;
— ресурсы для обеспечения аудиторов методическими пособиями, справочными документами, инструкциями, формами регистрации информации и т. д.;
— ресурсы для обеспечения командировочных расходов (для внешних аудиторов);
— ресурсы, необходимые для оценки и поддержания компетентности аудиторов и улучшения их деятельности (для внутренних аудиторов). Например, ресурсы, необходимые для организации обучения аудиторов, проведения семинаров, обеспечения аудиторов специальной литературой и т. д.
В общем случае в программе аудита разработаны процедуры, определяющие:
— порядок планирования аудитов и формирования аудиторских групп;
— деятельность по оценке и обеспечению компетентности аудиторов;
— порядок проведения аудитов, в том числе проверки устранения выявленных несоответствий и результативности предпринятых корректирующих действий;
— мониторинг исполнения и анализ результативности программы аудита.
Сегодня все судостроительные предприятия имеют сертификаты соответствия системы менеджмента качества требованиям стандартов ISO 9000, а значит, на предприятиях имеются документированные процедуры по организации и проведению внутренних аудитов. Для внешних аудиторов процедуры про-
ведения аудитов установлены в комплектах документов соответствующих организаций, от имени которых они выступают.
Критерии аудита технологических процессов и оборудования используются в виде основы для сравнения, по которой определяют соответствие, и включают в себя применяемые политики, цели, процедуры, стандарты, законодательные требования, требования системы менеджмента технологических процессов, контрактные требования или своды правил, регулирующих деятельность в конкретном секторе или другие запланированные мероприятия.
Критериями аудита технологических процессов и оборудования, как правило, являются законодательные, нормативно-технические, контрактные или другие требования, устанавливающие особенности реализации технологического процесса (ЕСТД, СРПП ВТ, ГСИ, документы по стандартизации продукции, разработанные организацией).
В практике контрактных отношений между поставщиком и потребителем услуг, кроме регламентов, стандартов и технических условий, используют и другие документы, которые содержат требования к объекту оценки, — законы, постановления, технические задания, конкурсную, проектную и технологическую документацию, контракты, соглашения и т. п.
Критерии аудита зависят от его целей. В разработанных программах критерии аудита определены в зависимости от целей, объединенных в условные блоки.
Программы аудита построены на комбинированном методе. Этот метод, наиболее часто применяемый на практике, предусматривает проведение аудита по подразделениям, при этом для аудита выбираются несколько конкретных объектов (проекты, контракты, изделия и т. п.). При проверке различных подразделений аудиторы прослеживают взаимодействие процессов, относящихся к данному объекту аудита. Именно такой подход считается самым подходящим при аудите судостроительных предприятий.
Исходя из объема аудита и установленных критериев, разрабатывается план-график проведения аудита, в котором указываются: проверяемые подразделения; основные
СУДОСТРОЕНИЕ 3'2014
ОРГАНИЗАЦИЯ И ТЕХНОЛОГИЯ СУДОСТРОЕНИЯ
вопросы, подлежащие проверке; время, отводимое на проверку каждого подразделения; члены аудиторской группы, проводящие проверку, и наблюдатели из структурных подразделений.
Разработанные программы реализуют принцип регулярности, который означает, что аудиты проводятся с установленной периодичностью с тем, чтобы все процессы системы менеджмента и все подразделения организации были предметом постоянного анализа и оценивания со стороны руководства. Интервалы между аудитами устанавливает сама программа с учетом статуса и важности проверяемых процессов, результа-
тов предыдущих аудитов, а также д
Для дальнейшего прочтения статьи необходимо приобрести полный текст. Статьи высылаются в формате PDF на указанную при оплате почту. Время доставки составляет менее 10 минут. Стоимость одной статьи — 150 рублей.