ВЕСТНИК РОССИЙСКОЙ АКАДЕМИИ НАУК, 2014, том 84, № 12, с. 1080-1089
ИЗ РАБОЧЕЙ ТЕТРАДИ ИССЛЕДОВАТЕЛЯ
Б01: 10.7868/80869587314120111
В последние годы значение грантовой составляющей в системе финансирования научных исследований неуклонно растёт, в частности расширяется список государственных организаций грантовой поддержки. Так, в 2013 г. был создан Российский научный фонд, уже проведший первый конкурс, победители которого публикуют результаты своих изысканий и на страницах нашего журнала. В этих условиях обнаруживается, что оценка эффективности конкурсной поддержки отдельных учёных и различных научно-исследовательских и научно-образовательных организаций представляет собой далеко не тривиальную задачу. Сегодня она решается путём использования инструментария, которым располагает наукометрия. В публикуемой статье предлагается конкретный способ определения качества научного продукта, полученного при грантовой поддержке, и сравнения его с качеством результатов, добытых в отсутствие грантового обеспечения, который основывается на анализе основных библиометрических показателей — научной продуктивности и цитируемости.
ВЛИЯНИЕ ГРАНТОВОГО ФИНАНСИРОВАНИЯ НА ЭФФЕКТИВНОСТЬ НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ В ВЫСШЕЙ ШКОЛЕ
Л.Э. Миндели, А.Н. Либкинд, В.А. Маркусова
Конкурсное финансирование вошло в жизнь российского научного сообщества в период перестройки, когда появилась возможность подавать заявки на получение грантов различных иностранных научных фондов. Огромное значение для поддержания отечественной науки в 1992— 1995 гг. имела деятельность созданного американским филантропом и бизнесменом Дж. Соросом Международного научного фонда. В это же время возникли два национальных фонда, успешное функционирование которых предопределило получение многих научных результатов по широкому спектру дисциплин: в 1992 г. — Российский фонд фундаментальных исследований (РФФИ), в 1994 г. — Российский гуманитарный научный фонд (РГНФ). За 20-летний период истории конкурсного финансирования сотни тысяч отечественных исследователей прошли через систему экспертизы, приобрели неоценимый опыт подготовки заявок в отечественные и зарубежные науч-
ные фонды и получили финансовую поддержку своих изысканий [1].
В последние 15 лет политика правительства была направлена на расширение системы конкурсного финансирования, о чём свидетельствуют программы Президента РФ по поддержке молодых учёных и лидирующих научных школ, а также различные программы Министерства образования и науки (Минобрнауки) РФ, в том числе федеральные целевые программы (ФЦП) [2] и программа мегагрантов с целью стимулирования научных исследований в секторе высшей школы [3]. Создание в 2012 г. Фонда перспективных исследований (ФПИ) и в 2013 г. Российского научного фонда (РНФ) показывает, насколько большое значение в научной политике государства придаётся системе конкурсного финансирования. По сообщению агентства РИА, бюджет ФПИ на 2014—2016 гг. составит по каждому году
МИНДЕЛИ Леван Элизбарович — член-корреспондент РАН, директор Института проблем развития науки РАН. ЛИБКИНД Александр Наумович — кандидат технических наук, заведующий сектором ВИНИТИ РАН. МАРКУСОВА Валентина Александровна — доктор педагогических наук, заведующая Отделением научно-информационного обслуживания РАН и регионов России ВИНИТИ РАН. L.Mindeli@issras.ru, libkind@viniti.ru, valentina.markusova@gmail.com
3.8 млрд., 3.3 млрд. и 3.5 млрд. руб. соответственно, а бюджет РНФ на 2014—2016 гг. запланирован в размере 47 млрд. руб. [4].
Финансирование научной деятельности обусловливает потребность в системе отчётности о её результатах. Общепринятым показателем создания и распространения нового знания является сегодня научная публикация в рецензируемом журнале. Поэтому неудивителен рост интереса правительства и государственных чиновников к библиометрической статистике. В частности, реформа высшей школы, создание федеральных и национальных университетов и дополнительное государственное инвестирование в развитие научной деятельности университетов сопровождается сбором библиометрических данных о количестве публикаций и их цитируемости в глобальных информационных ресурсах, таких как система Web of Science (WoS) или принадлежащая компании Elsevier система Scopus.
7 мая 2012 г. Президент России В.В. Путин подписал Указ № 599 "О мерах по реализации государственной политики в области образования и науки". В этом указе речь идёт в том числе о повышении конкурентоспособности отечественных вузов и "вхождении к 2020 г. не менее пяти российских университетов в первую сотню ведущих мировых университетов согласно мировому рейтингу" [5]. Всего в настоящее время в России насчитывается около 1.5 тыс. высших учебных заведений, 506 из них занимаются фундаментальными исследованиями [6]. Положение российских вузов в мировых рейтингах обсуждалось в статье [3]. По данным на 2014 г., ситуация не изменилась. Непростая задача по вхождению отечественных университетов в мировые рейтинги и достижению ими лидирующих позиций была воспринята ректорами университетов как сигнал к повышению библиометрических показателей — научной продуктивности (НП), то есть количества статей, опубликованных в журналах, включённых в WoS, и цитируемости, играющих важную роль при составлении этих рейтингов [7]. В упомянутой статье [3] рассматривались примеры выделения университетами значительных сумм на выплаты преподавателям за публикации в журналах, индексируемых в Web of Science. По нашему мнению, возникает странная ситуация: публикация сотрудника института РАН, занимающего лидирующие позиции в какой-либо отрасли знания, в отечественном журнале мирового уровня не имеет никакого финансового вознаграждения, а статья, вышедшая в любом иностранном журнале, даже с невысоким рейтингом, приносит её автору, работающему в Высшей школе экономики, ежемесячные выплаты в размере 100 тыс. руб. в течение трёх лет. Такая практика, может быть, и приведёт к некоторому росту научной продуктив-
ности вузов, но отрицательно скажется на отечественной научной периодике.
По уставу финансирующих организаций (как иностранных, так и отечественных) гранто-держатель обязан в своей публикации делать ссылку на номер гранта и название организации, поддержавшей исследовательский проект. Выполнение этого требования позволяет оценить степень воздействия финансирующей организации на получение нового научного знания посредством установления числа публикаций, являющихся результатом финансирования. В августе 2008 г. в информационной системе WoS появилась новая опция — "Финансирующая организация" ("Funding agency"), позволяющая устанавливать связь между результативностью исследования и спонсором и проводить анализ влияния отечественных и зарубежных фондов на научную деятельность отдельных учёных и научных организаций, в частности, учреждений высшей школы.
Первое библиометрическое обследование с использованием этой опции было выполнено в Великобритании для анализа конкурсной поддержки исследований по нанотехнологиям в разных странах мира за 2009 г. В соответствии с полученными данными доля публикаций, поддержанных различными фондами, составила 74%, а в России — 72% от общего потока статей по этой проблематике. Такая высокая доля грантовой поддержки работ в области нанотехнологий свидетельствует о приоритете данного направления среди других направлений исследований [8].
Целью настоящей работы является анализ влияния деятельности отечественных и зарубежных фондов на библиометрические характеристики сектора высшей школы (СВШ), идентификация лидирующих университетов по количеству опубликованных работ и показателям цитируе-мости. В своём исследовании мы сконцентрировали внимание на федеральных и национальных университетах как флагманах первого этапа реформы СВШ страны.
Общепринятым показателем оценки деятельности университета, как и любой организации, ведущей научно-исследовательскую деятельность, является количество публикаций, индексированных в мировом информационном ресурсе WoS, то есть научная продуктивность. При анализе научной продуктивности поиск проводился только по базе данных (БД) Science Citation Index-Expanded (SCI-E), следовательно, учитывались публикации только по естественным, точным и техническим наукам, а общественные науки остались вне рамок рассмотрения. Отметим, что в 2010 г. при подготовке этой БД в WoS было использовано 150 наименований российских научных журналов. Наше исследование — первое полномасштабное отечественное изыскание, основанное на
Таблица 1. Сопоставление различных массивов отечественных публикаций за 2009—2011 гг., по данным БД Web of Science
Показатель 2009 2010 2011
Массив всех публикаций, имеющих адрес "Россия", единиц 29097 27945 29689
Массив статей, опубликованных сотрудниками вузов, единиц 12433 12122 13447
Доля публикаций вузов в общем массиве статей России, % 42.7 43.4 45.3
Массив публикаций вузов, размещённых в иностранных научных журналах, единиц 5221 5262 5956
Доля статей вузов, размещённых в иностранных научных журналах, % 42.0 43.4 45.3
Массив публикаций вузов, поддержанных фондами (как российскими, так и зарубежными), единиц 5546 6073 6876
Доля публикаций вузов, получивших грантовую поддержку, в общем массиве публикаций вузов, % 44.6 50.1 51.1
Массив публикаций вузов, поддержанных российскими фондами, единиц 4873 5362 6202
Доля массива публикаций, поддержанных российскими фондами, во всём массиве поддержанных публикаций вузов, % 87.9 88.3 90.2
Массив публикаций вузов, поддержанных зарубежными фондами, единиц 2069 2153 2167
Доля массива публикаций, поддержанных зарубежными фондами, во всём массиве поддержанных публикаций вузов, % 37.32 40.2 34.0
Массив публикаций вузов, поддержанных зарубежными фондами и опубликованных в иностранных научных журналах, единиц 1627 1766 1851
Доля публикаций вузов, поддержанных зарубежными фондами и опубликованных в иностранных научных журналах, во всём массиве поддержанных зарубежными фондами публикаций вузов, % 78.6 82.0 85.4
анализе публикаций российских вузов за период 2006—2011 гг. Частично результаты этого изыскания
Для дальнейшего прочтения статьи необходимо приобрести полный текст. Статьи высылаются в формате PDF на указанную при оплате почту. Время доставки составляет менее 10 минут. Стоимость одной статьи — 150 рублей.