ОБЩЕСТВО И ЭКОНОМИКА, № 1-2, 2015
© 2015 г. Евгений Попов
доктор экономических наук, профессор, член-корреспондент РАН заведующий Центром экономической теории Института экономики УрО РАН (e-mail: epopov@mail.ru) Виктория Симонова
кандидат экономических наук, старший научный сотрудник Института экономики УрО РАН (e-mail: simisim2list.ru) (Институт экономики УрО РАН)
ВЛИЯНИЕ СПЕЦИФИЧНОСТИ АКТИВОВ НА МЕЖФИРМЕННЫЕ СОГЛАШЕНИЯ
В статье представлен анализ устойчивых межфирменных отношений с использованием методологических принципов теории трансакционных издержек. На основе теоретического анализа выделены структурные характеристики межфирменных соглашений и обоснована зависимость данных характеристик от степени специфичности используемых ресурсов. Эмпирическая верификация рабочих гипотез позволила определить ряд закономерностей, характерных для специфики организации межфирменных взаимодействий в современных российских условиях. Ключевые слова: межфирменные соглашения, специфичность ресурсов, теория трансакционных издержек.
Развитие форм организации экономического взаимодействия между хозяйствующими субъектами носит адаптационный характер и является отражением изменений условий реализации хозяйственной практики. Данные изменения, начавшиеся в последние десятилетия прошлого века, связаны, с одной стороны, с глобализацией бизнеса, усилением международной конкуренции, ускорением технологических обновлений, общим ростом неопределенности среды, предъявляющими особые требования к механизмам адаптации в условиях возросшей роли фактора времени. С другой стороны, изменения вызваны значительно расширившимися коммуникационными возможностями, возникшими в результате развития транспортной инфраструктуры и информационных технологий. Сформировавшиеся возможности значительно облегчили процесс взаимодействия между хозяйствующими субъектами, а также позволили снизить величину трансакционных издержек для бизнес-единиц, связанных с созданием информационно-коммуникационных систем и изменением уровня специфичности ресурсов1.
1 Шаститко А.Е. Экономическая теория организаций. М.: ИНФРА-М, 2007. - С. 181.
Данные изменения способствовали тому, что в хозяйственной практике получили широкое распространение различные формы устойчивого межфирменного взаимодействия, процесс распространения которых характеризовался двусторонней направленностью. С одной стороны, устоявшиеся фирмы стремились повысить эффективность своего функционирования за счет специализации на «стержневой компетенции»1 и реализации политики децентрализации. Данный процесс происходил в форме экстер-нализации ряда бизнес-функций, подразумевающей вывод активов из собственности компании и переход к практике аутсорсинга. С другой стороны, вновь создаваемые фирмы также отказывались от роста путем вертикальной интеграции и вместо этого строили отношения с контрагентами на основе длительных контрактных отношений, сохраняющих автономность сторон, но предполагающих специфические меры предосторожности, включающие механизмы согласования интересов сторон и адаптации хозяйственной практики к изменяющимся обстоятельствам.
Таким образом, устойчивые формы межфирменной кооперации стали новым этапом в эволюции организационных структур управления и получили широкое распространение в хозяйственной практике как зарубежных, так и отечественных предприятий.
В рамках теории трансакционных издержек, получившей широкое применение при анализе процессов межфирменного взаимодействия, данные организационные структуры трактуются как гибридные соглашения, занимающие промежуточное положение между фирмой и рынком2. Они не однородны по своему содержанию и представляют собой дискретный набор организационных форм, включающих такие формы межфирменной кооперации, как партнерство, альянсы, совместные предприятия, франчай-зинговые отношения, картели, стабильные и динамические сети, глобальные рыночные матрицы, холдинги, объединенные правления, фокальная сеть, внутренняя сеть, кластеры. Данные формы межфирменной кооперации объединяет то, что они предполагают устойчивое взаимодействие юридически независимых фирм, вовлеченных в кооперационную деятельность на основе формально неполных и подразумеваемых контрактов, обеспечивающих гибкость отношений в процессе адаптации к непредвиденным обстоятельствам и содержащих механизмы защиты осуществляемых
1 Катькало В.С. Межфирменные сети: проблематика исследований новой организационной стратегии в 1980-90-е гг. // Вестник Санкт-Петербургского университета. 1999. Серия 5. Вып. 2 (№ 12).
2 Williamson O. Comparative economic organization: the analysis of discreet structural alternatives. // Administrative Science Quarterly. 1991. Vol. 36, № 2. P. 269-296; Menard С. The Economics of Hybrid Organizations // Journal of Institutional and Theoretical Economics. 2004. Vol. 160. P. 345-376.
трансакций. Устойчивость взаимодействия говорит о непрерывном, продолжающемся во времени процессе кооперации, нацеленном на оптимальное использование комплементарных ресурсов, предполагающее обеспечение соответствия сторон друг другу. Автономность сторон в юридическом смысле предполагает то, что партнеры согласовывают свои функции, но не объединяют их, что предполагает элементы совместного управления и опосредующий его обмен информацией. Используемый тип контрактации предполагает рамочные формальные контракты, в пределах которых активно развиваются неформальные отношения, основанные на социальных связях и доверии, сформированных в результате опыта продолжающегося взаимодействия.
В рамках подхода, разработанного О. Уильямсоном, альтернативные механизмы управления, такие как рыночный, иерархический или гибридный, являются не взаимоисключающими, а взаимодополняющими, эффективность и, следовательно, применение которых определяется уровнем трансакционных издержек1. Величина этих издержек находится в непосредственной зависимости от условий и характеристик реализуемых трансакций, среди которых традиционно выделяют специфичность ресурсов, частоту трансакций и степень хозяйственной неопределенности. Несмотря на важность таких атрибутов, как частота трансакций и степень неопределенности, О. Уильямсон отводит ключевую роль именно степени специфичности ресурсов, определяющей выбор адекватной формы координации. Специфичность ресурсов определятся степенью, в которой данные ресурсы приспособлены для нужд конкретного пользователя, а также степенью, в которой они могут быть использованы в альтернативных нуждах.
На сегодняшний день существует целый ряд эмпирических исследований, подтверждающих выводы теории трансакционных издержек2. В частности, исследователи подтверждают влияние специфичности активов на уровень издержек, сопровождающих трансакции, и, соответственно, на выбор механизма их управления.
Таким образом, специфичность ресурса является ключевой характеристикой трансакции, определяющей организационные параметры межфирменного взаимодействия. Соответственно, необходимо теоретическое
1 Williamson O. The Mechanisms of Governance. NY: Oxford University Press, 1996.
2 Anderson E., Schmittlein D. Integration of the sales force: an empirical examination // The Rand Journal of Economics. 1984. Vol. 15, № 3. P. 385-395; Crocker K., Reynolds K. The Efficiency of Incomplete Contracts: An Empirical Analysis of Air Force Engine Procurement // The Rand Journal of Economics. 1993. Vol. 24, № 1. P. 126-146; Joscow P. Contract Duration and Relationship-Specific Investments: Empirical Evidence from Coal Markets // American Economic Review. 1987. Vol. 77, № 1. P. 168-185 h gp.
обоснование зависимости основных характеристик организации межфирменного взаимодействия от степени специфичности ресурса, используемого в трансакциях с целью их последующей эмпирической верификации.
Прежде всего, определим перечень характеристик межфирменного взаимодействия в рамках межфирменных соглашений, комбинация которых будет определяться степенью специфичности привлекаемых ресурсов. Исходя из представленного выше анализа трансакционной сущности гибридных организаций, можно выделить 4 группы характеристик межфирменного взаимодействия: институциональные, коммуникационные, управленческие и ресурсные. Институциональная составляющая организации межфирменных соглашений отражает сложившиеся нормы взаимодействия между фирмами; управленческая - характеризует стратегическую ориентацию межфирменного взаимодействия и используемые механизмы координации совместной деятельности; коммуникационная - отражает эффективность системы обмена знаниями и информацией между компаниями-участниками; ресурсная - характеризует комплементарность участников межфирменного взаимодействия. В представленной ниже таблице раскрывается содержание выделенных групп.
Таблица 1
Типология характеристик межфирменных соглашений
Группы характеристик Содержание характеристик
Институциональные Уровень формализованности взаимоотношений
Уровень доверия между партнерами
Развитость внутригрупповой социальной сети
Коммуникационные Интенсивность информационного обмена
Наличие сетевых баз данных и качество технических коммуникаций
Стратегический уровень предоставляемой информации
Управленческие Наличие общих целей стратегического развития
Участие в совместном решении текущих задач партнера
Форма организации взаимодействия
Ресурсные Необходимость соответствия участников с точки зрения бизнес-процессов
Действие эффекта запирания
Для проверки влияния специфичности активов на характеристики гибридных соглашений было проведено эмпирическое исследование сотрудниками Института экономики УрО РАН в 2013-2014 гг. В данном исследовании объектом анализа выступили отношения между производителями и их основными поставщиками. Были опрошены руководители более 100 промышленных предприятий Уральского региона, для которых трансакции с поставщиками характеризуются устойчивыми отношениями на протяжении длительного периода времени. В соответствии с положениями теории трансакционных издержек, специфичность ресурса рассматривалась нами как влияющий параметр, обуславливающий выбор характеристик ор
Для дальнейшего прочтения статьи необходимо приобрести полный текст. Статьи высылаются в формате PDF на указанную при оплате почту. Время доставки составляет менее 10 минут. Стоимость одной статьи — 150 рублей.